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证券投资学

作译者：雷寅丹,于晓红

出版时间：2019-07 千字数：456 版次：01-01 页数：300

开本：16开装帧： I S B N ：9787121367670

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纸质书定价：￥49.8

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目 录
第一章 证券投资导论 ............................................................................................. 1
第一节 证券投资的产生与发展 ........................................................................................................ 1
一、投资的概念 ........................................................................................................................... 1
二、证券的概念 ........................................................................................................................... 2
三、有价证券的基本类型 ........................................................................................................... 2
四、证券投资的概念 ................................................................................................................... 4
五、证券投资的产生和发展 ....................................................................................................... 4
六、中国证券投资的产生和发展 ............................................................................................... 5
第二节 证券投资过程 ........................................................................................................................ 6
一、理性的投资过程 ................................................................................................................... 6
二、证券投资与实物投资 ........................................................................................................... 7
三、证券投资与证券投机 ........................................................................................................... 7
第三节 证券投资学的基本内容与研究方法 ..................................................................................... 8
一、证券投资学的基本内容 ....................................................................................................... 8
二、证券投资学的研究方法 ....................................................................................................... 8
第四节 虚拟经济与实体经济 ............................................................................................................ 8
一、虚拟经济形成机理、发展与规模 ....................................................................................... 8
二、虚拟经济与实体经济的关系 ..............................................................................................10
三、我国发展虚拟经济的几点建议 ..........................................................................................12
第二章 债券 .......................................................................................................... 13
第一节 债券概述 ...............................................................................................................................13
一、债券的定义 ..........................................................................................................................13
二、债券的基本要素 ..................................................................................................................13
三、债券的基本特征 ..................................................................................................................14
四、债券的种类 ..........................................................................................................................15
第二节 债券的交易与发行 ...............................................................................................................21
一、债券交易 ..............................................................................................................................21
二、债券发行 ..............................................................................................................................21
第三节 债券管理 ...............................................................................................................................23
一、债券的风险管理 ..................................................................................................................23
二、债券收益率的计算 ..............................................................................................................24
三、债券的评级 ..........................................................................................................................25
四、债券型基金 ..........................................................................................................................25
五、债券和股票的区别 ..............................................................................................................26
六、中美债券市场比较分析 ......................................................................................................27
七、债券市场发展启示 ..............................................................................................................27
第三章 股票 .......................................................................................................... 29
第一节 股份有限公司及其组织形式 ...............................................................................................29
一、股份制度的概念 ..................................................................................................................29
二、股份制度的历史与作用 ......................................................................................................29
三、股份制度的作用 ..................................................................................................................30
四、股份有限公司的发起 ..........................................................................................................30
五、股份有限公司的股东 ..........................................................................................................30
六、股份有限公司的组织机构 ..................................................................................................31
七、股份有限公司的变更 ..........................................................................................................31
第二节 股票概述 ...............................................................................................................................32
一、股票的概念 ..........................................................................................................................32
二、股票的历史与发展 ..............................................................................................................33
三、股票的特征 ..........................................................................................................................34
四、股票的价值与价格 ..............................................................................................................35
五、股票市价的简单计算模型 ..................................................................................................37
第三节 股票的种类 ...........................................................................................................................38
一、普通股股票 ..........................................................................................................................38
二、优先股股票 ..........................................................................................................................40
三、后配股股票 ..........................................................................................................................42
四、记名股票和不记名股票 ......................................................................................................43
五、面值股票和无面值股票 ......................................................................................................43
六、按股票的投资主体分类 ......................................................................................................44
七、按上市地点分类 ..................................................................................................................45
八、按公司业绩分类 ..................................................................................................................45
九、我国的股权分置改革 ..........................................................................................................46
第四章 证券投资基金 ........................................................................................... 48
第一节 证券投资基金概述 ...............................................................................................................48
一、证券投资基金的概念、起源及发展 ..................................................................................48
二、证券投资基金的性质 ..........................................................................................................49
三、证券投资基金的基本特征 ..................................................................................................49
四、证券投资基金的作用 ..........................................................................................................50
五、证券投资基金的构成 ..........................................................................................................50
六、证券投资基金的参与主体 ..................................................................................................51
七、利用证券投资基金进行证券投资的分析方法 ..................................................................51
八、证券投资基金与股票、债券的区别 ..................................................................................52
第二节 证券投资基金的基本类型 ...................................................................................................53
一、按基金的组织方式分类 ......................................................................................................53
二、按基金的运作方式分类 ......................................................................................................54
三、按投资目标分类 ..................................................................................................................55
四、按投资标的分类 ..................................................................................................................56
五、按投资理念分类 ..................................................................................................................57
六、按资本来源和流向分类 ......................................................................................................57
七、其他特殊类型 ......................................................................................................................58
第三节 我国证券投资基金的组织管理 ...........................................................................................59
一、证券投资基金的募集 ..........................................................................................................59
二、申请设立证券投资基金的基本条件 ..................................................................................59
三、证券投资基金份额的申购和赎回 ......................................................................................61
四、证券投资基金的投资和收益分配 ......................................................................................61
五、证券投资基金的托管人与管理人 ......................................................................................62
六、基金持有人的权利与义务 ..................................................................................................63
七、证券投资基金运作的监督管理 ..........................................................................................64
八、证券投资基金禁止从事的行为 ..........................................................................................64
九、证券投资基金的收费 ..........................................................................................................65
十、证券投资基金的估值和净资产值 ......................................................................................66
十一、证券投资基金的发行方式 ..............................................................................................66
十二、基金份额持有人大会 ......................................................................................................67
十三、监督管理和法律责任 ......................................................................................................68
第四节 基金定投 ...............................................................................................................................68
一、基金定投的概念 ..................................................................................................................68
二、基金定投的特点 ..................................................................................................................68
三、基金定投的优点 .................................................................................................................69
四、基金定投的投资原则 ........................................................................................................70
五、基金定投的投资误区 ..........................................................................................................70
第五章 金融衍生工具 ........................................................................................... 73
第一节 金融衍生工具概述 ...............................................................................................................73
一、金融衍生工具的含义和特点 ..............................................................................................73
二、金融衍生工具的产生、发展及现状 ..................................................................................74
三、金融衍生工具的种类 ..........................................................................................................75
四、金融衍生工具的功能 ..........................................................................................................77
第二节 金融远期合约 .......................................................................................................................77
一、现货交易、远期交易与期货交易 ......................................................................................77
二、金融远期合约与远期合约市场 ..........................................................................................78
第三节 金融期货合约与金融期货市场 ...........................................................................................78
一、金融期货的定义和特征 ......................................................................................................78
二、金融期货的主要交易制度 ..................................................................................................79
三、金融期货的种类 ..................................................................................................................80
四、金融期货的基本功能 ..........................................................................................................81
第四节 金融期权与期权类金融衍生产品 ........................................................................................82
一、金融期权的定义和特征 ......................................................................................................82
二、金融期权的分类 ..................................................................................................................83
三、金融期权的基本功能 ..........................................................................................................84
四、权证 ......................................................................................................................................84
五、可转换债券 ..........................................................................................................................85
第五节 金融互换交易 .......................................................................................................................86
一、互换合约的概念 ..................................................................................................................86
二、互换合约的特点 ..................................................................................................................87
三、互换合约的产生与发展 ......................................................................................................87
四、互换交易的功能 ..................................................................................................................87
五、互换合约的种类 ..................................................................................................................87
六、基本的互换合约 ..................................................................................................................88
第六节 其他衍生工具简介 ...............................................................................................................88
一、存托凭证 ..............................................................................................................................88
二、资产证券化与证券化产品 ..................................................................................................90
三、结构化金融衍生产品 ..........................................................................................................92
第六章 证券投资主体 ........................................................................................... 93
第一节 非金融机构 ...........................................................................................................................93
一、现代企业制度 ......................................................................................................................93
二、股份有限公司的设立 ..........................................................................................................94
三、股份有限公司的组织结构 ..................................................................................................95
四、企业投融资 ..........................................................................................................................96
五、企业并购 ..............................................................................................................................96
第二节 非银行金融机构 ...................................................................................................................97
一、投资银行证券投资 ..............................................................................................................97
二、保险公司证券投资 ..............................................................................................................99
三、社会保障机构证券投资 .................................................................................................... 100
第三节 银行机构 ............................................................................................................................. 101
一、商业银行和投资银行的合分模式 .................................................................................... 101
二、证券市场对商业银行的影响 ............................................................................................ 101
三、商业银行证券投资的目的 ................................................................................................ 102
四、商业银行证券投资的方式 ................................................................................................ 102
第四节 官方机构 ............................................................................................................................. 104
一、财政部与证券投资 ............................................................................................................ 104
二、中国人民银行与证券投资 ................................................................................................ 105
三、政策性银行与证券投资 .................................................................................................... 105
第五节 居民个人 ............................................................................................................................. 106
一、个人证券投资目的 ............................................................................................................ 106
二、个人证券投资的影响因素 ................................................................................................ 106
三、个人证券投资的过程 ........................................................................................................ 106
四、个人证券投资的策略 ........................................................................................................ 107
第七章 证券市场概述 ......................................................................................... 109
第一节 证券市场的基本概念 ......................................................................................................... 109
一、证券市场的含义 ................................................................................................................ 109
二、证券市场的特征 ................................................................................................................ 109
三、证券市场与其他市场的区别 ............................................................................................ 110
四、证券市场的结构 ................................................................................................................ 110
五、证券市场的功能分析 ........................................................................................................ 111
第二节 证券市场构成要素（参与者） ......................................................................................... 112
一、证券发行人 ........................................................................................................................ 112
二、证券投资人 ........................................................................................................................ 113
三、证券市场中介机构 ............................................................................................................ 114
第三节 证券市场的产生与发展 ..................................................................................................... 116
一、证券市场的产生 ................................................................................................................ 116
二、证券市场的发展阶段 ........................................................................................................ 116
三、国际证券市场发展现状与趋势 ........................................................................................ 117
四、中国证券市场发展史简述 ................................................................................................ 118
五、中国证券市场的对外开放 ................................................................................................ 119
第八章 证券发行市场 ......................................................................................... 121
第一节 证券发行市场概述 ............................................................................................................. 121
一、证券发行市场的含义与作用 ............................................................................................ 121
二、证券发行分类 .................................................................................................................... 121
三、证券承销制度 .................................................................................................................... 122
四、证券发行市场的主体结构 ................................................................................................ 123
五、证券发行的管理 ................................................................................................................ 123
第二节 债券的发行与承销 ............................................................................................................. 124
一、债券发行与承销概述 ........................................................................................................ 124
二、国债的发行与承销 ............................................................................................................ 126
三、金融债券的发行与销售 .................................................................................................... 128
四、企业（公司）债券的发行与销售 .................................................................................... 129
五、基金单位的发行 ................................................................................................................ 130
第三节 股票的发行 ....................................................................................................................... 131
一、股票的发行目的和条件 .................................................................................................... 131
二、股票公开发行、上市与承销 ............................................................................................ 133
三、股票发行定价 .................................................................................................................... 136
四、必须具备的募股文件 ........................................................................................................ 137
五、股票发行的申报程序 ........................................................................................................ 137
六、发行审批 ............................................................................................................................ 138
七、我国股票的发行方式 ........................................................................................................ 138
八、股票发行费用 .................................................................................................................... 138
第九章 证券交易市场 ......................................................................................... 139
第一节 证券交易市场概述 ............................................................................................................. 139
一、证券交易市场的概念和特点 ............................................................................................ 139
二、证券交易市场的参与者 .................................................................................................... 139
三、证券交易市场的功能 ........................................................................................................ 139
四、证券交易市场运行特点 .................................................................................................... 140
第二节 证券交易市场的类型 ......................................................................................................... 141
一、场内交易市场 .................................................................................................................... 141
二、场外交易市场 .................................................................................................................... 142
第三节 证券交易市场参与者 ......................................................................................................... 144
一、证券发行人 ........................................................................................................................ 144
二、证券投资人 ........................................................................................................................ 144
三、证券市场中介机构 ............................................................................................................ 144
四、自律性组织 ........................................................................................................................ 145
五、证券监管机构 .................................................................................................................... 146
第四节 证券交易的程序、方式和价格 ......................................................................................... 146
一、证券上市 ............................................................................................................................ 146
二、证券交易程序及交易规则 ................................................................................................ 148
三、证券交易方式 .................................................................................................................... 150
四、证券价格（以股票为例） ................................................................................................ 153
五、股票除权、除息及除权价的计算 .................................................................................... 154
六、股票价格指数 .................................................................................................................... 156
第十章 上市公司的运作 ...................................................................................... 158
第一节 上市公司概述 ..................................................................................................................... 158
一、上市公司的概念及特点 .................................................................................................... 158
二、公司上市的基本条件 ........................................................................................................ 160
三、公司上市的基本程序 ........................................................................................................ 161
四、退市制度 ............................................................................................................................ 162
第二节 上市公司信息披露制度 ..................................................................................................... 164
一、信息披露制度的概念 ........................................................................................................ 164
二、信息披露制度的起源 ........................................................................................................ 164
三、信息披露制度的特征 ........................................................................................................ 164
四、信息披露制度的基本原则 ................................................................................................ 165
五、信息披露制度的内容 ........................................................................................................ 166
第三节 上市公司的资产重组 ......................................................................................................... 172
一、资产重组的概念 ................................................................................................................ 172
二、我国上市公司资产重组的特性 ........................................................................................ 172
三、上市公司资产重组的必然性和重要性 ............................................................................ 173
四、资产重组的类型 ................................................................................................................ 173
五、资产重组的基本形式 ........................................................................................................ 174
六、我国上市公司资产重组的特殊功能 ................................................................................ 175
七、我国上市公司资产重组的特殊目标 ................................................................................ 176
八、资产重组的历程 ................................................................................................................ 177
第十一章 有价证券的价格决定 ......................................................................... 178
第一节 债券价格的决定 ................................................................................................................. 178
一、债券的定价原理 ................................................................................................................ 178
二、收益率曲线与利率的期限结构 ........................................................................................ 179
三、债券的基本价值评估 ........................................................................................................ 180
第二节 股票的价格决定 ................................................................................................................. 181
一、市盈率估价方法 ................................................................................................................ 181
二、贴现现金流模型 ................................................................................................................ 181
三、影响股票价格决定的主要因素 ........................................................................................ 182
第三节 投资基金及可转换证券的价格决定 .................................................................................. 183
一、投资基金价格及净值的决定 ............................................................................................ 183
二、开放式基金的价格决定 .................................................................................................... 183
三、封闭式基金的价格决定 .................................................................................................... 183
四、影响证券投资基金价值的主要因素 ................................................................................ 183
五、可转换证券的价格决定 .................................................................................................... 184
第十二章 证券投资分析概述 ............................................................................... 189
第一节 证券投资分析的含义及方法 ............................................................................................. 189
一、证券投资分析的含义及目标 ............................................................................................ 189
二、证券投资分析理论的发展与演化 .................................................................................... 189
三、证券投资主要分析方法 .................................................................................................... 191
四、证券投资分析的信息来源 ................................................................................................ 192
第二节 有价证券的投资价值分析与估值方法 .............................................................................. 193
一、证券估值基本原理 ............................................................................................................ 193
二、证券估值方法 .................................................................................................................... 196
第十三章 证券投资基本分析 ............................................................................... 197
第一节 证券投资基本分析概述 ..................................................................................................... 197
一、证券投资基本分析的概念 ................................................................................................ 197
二、证券投资基本分析的理论基础 ........................................................................................ 197
三、证券投资基本分析的基本内容 ........................................................................................ 198
四、基本分析法的优缺点及适用范围 .................................................................................... 198
第二节 证券投资的宏观经济分析 ................................................................................................. 204
一、宏观经济分析的意义 ........................................................................................................ 204
二、宏观经济分析的基本方法 ................................................................................................ 204
三、评价宏观经济形势的基本指标 ........................................................................................ 205
四、宏观经济运行分析 ............................................................................................................ 207
五、宏观经济政策的因素分析 ................................................................................................ 210
六、其他宏观影响因素分析 .................................................................................................... 213
第三节 证券投资的行业分析（中观经济分析） .......................................................................... 215
一、行业的含义和行业分析的意义 ........................................................................................ 215
二、行业划分的方法 ................................................................................................................ 215
三、行业的一般特征分析 ........................................................................................................ 217
四、影响行业兴衰的主要因素 ................................................................................................ 221
五、行业分析的方法 ................................................................................................................ 223
第十四章 证券投资基本分析之公司分析 ............................................................. 227
第一节 公司分析概述 ..................................................................................................................... 227
一、公司与上市公司的含义 .................................................................................................... 227
二、公司分析的意义 ................................................................................................................ 227
第二节 公司基本分析 ..................................................................................................................... 228
一、公司行业地位分析 ............................................................................................................ 228
二、公司经济区位分析 ............................................................................................................ 228
三、公司产品分析 .................................................................................................................... 228
四、公司经营能力分析 ............................................................................................................ 228
五、公司盈利能力和公司成长性分析 .................................................................................... 229
六、公司基本分析在上市公司调研中的实际运用 ................................................................ 230
第三节 公司财务分析 ..................................................................................................................... 231
一、公司财务分析必须披露的财务信息及其相关信息 ......................................................... 231
二、公司主要的财务报表 ........................................................................................................ 231
三、财务报表分析的目的与方法 ............................................................................................ 233
四、公司财务比率分析（重点、难点） ................................................................................ 233
五、会计报表附注分析 ............................................................................................................ 243
六、公司财务状况的综合分析 ................................................................................................ 244
七、EVA——业绩评价的新指标 ............................................................................................. 244
八、财务分析中应注意的问题 ................................................................................................ 245
第四节 公司重大事项分析 ............................................................................................................. 245
一、上市公司重大事件 ............................................................................................................ 245
二、公司的资产重组 ................................................................................................................ 246
三、公司的关联交易 ................................................................................................................ 248
四、会计和税收政策的变化 .................................................................................................... 249
第十五章 证券投资技术分析 ............................................................................... 250
第一节 证券投资技术分析概论 ..................................................................................................... 250
一、证券投资技术分析的含义 ................................................................................................ 250
二、证券投资技术分析的作用 ................................................................................................ 250
三、证券投资技术分析与基本分析的比较 ............................................................................ 251
四、证券投资技术分析的基本假设 ........................................................................................ 251
五、证券投资技术分析的基本要素 ........................................................................................ 252
六、证券投资技术分析的局限 ................................................................................................ 253
七、技术分析的理论基础——道氏理论 ................................................................................ 254
八、技术分析方法的分类 ........................................................................................................ 255
九、技术分析方法应用时应注意的问题 ................................................................................ 255
第二节 证券投资技术分析主要理论 ............................................................................................. 255
一、K 线理论 ............................................................................................................................ 255
二、切线理论 ............................................................................................................................ 260
三、形态理论 ............................................................................................................................ 262
四、波浪理论 ............................................................................................................................ 273
五、量价关系理论 .................................................................................................................... 274
第三节 证券投资技术分析主要指标 ............................................................................................. 276
一、技术指标方法简述 ............................................................................................................ 276
二、趋势型指标 ........................................................................................................................ 277
三、超买超卖指标 .................................................................................................................... 280
四、人气指标 ............................................................................................................................ 284
五、大势指标 ............................................................................................................................ 285
课后习题及答案 ..................................................................................................... 288

前 言
证券投资课程作为投资学科的发展已经有百年历史，它是伴随着市场经济体制的完善，
金融市场的发展与创新及现代金融学的发展而成长起来的。早在1990 年，我国证券市场正
式建立以后，我国的高等院校纷纷设立证券投资课程。随着社会经济的发展，人们的投资
理财发生了重大变化，学生对这门课程的期望也在逐步提高。如何提升证券投资课程的教
学质量，培养学生正确的理财观、拓展学生的市场经济知识、提高学生的理财能力就显得
非常重要。同时，随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断
提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与
者整体素质，显得尤为重要。为此，本人特主持编写了这本《证券投资学》。
本书结合编者多年从事证券投资分析和教学工作的经验，对证券投资的基本理论和实
际操作等进行了详细分析。全书共十五章，主要介绍了股票、债券、基金、衍生证券等证
券投资工具；对证券市场的功能和构成、证券发行和流通市场等进行了分析；对证券的价
格决定（价值分析）、证券投资的基本面分析、技术分析等进行了详细介绍；介绍了上市公
司的运作、资产重组、常用的股票交易软件及操作、盘面的解读与操作技巧、投资策略等。
本书的突出特点是实操性很强，阅读此书，可以帮助读者学会独立进行证券投资分析和从
事证券交易。
本书作为普通高等教育“十三五”规划教材之一，凝聚了编者多年研究教学的成果，
他们在证券市场上从事投资多年，同时又专职从事证券投资理论的教学工作，他们了解学
生应该掌握哪些知识，也了解市场需要学生掌握哪些知识。因此，在编写本教材的过程中，
编者一直本着符合教学的特点及突出实用性的原则。本书主要特色表现在以下几方面。
1．及时性。证券投资学是一门年轻的学科。我国证券市场仍处于不成熟的阶段，每天
都有新的知识、新的政策法规、新的条例，而现有的知识点和体系也有很多不成熟、不完
善的地方，因此，我们力求将最新的证券法规、条例、交易制度编写进去。
2．实操性。证券投资学是一门实用性的科学，再多的理论最终都是为实践服务的。本
着实用性的原则，本教材打破了该学科目前通行的理论体系，压缩了基础理论，增加了实
用的知识，并且添加了“上市公司的运作”“证券交易的实盘操作”等。
本教材由桂林航天工业学院雷寅丹、山东英才学院于晓红任主编，广东海洋大学王坤
震、西安外事学院朱连周、太原理工大学张永红、郑州师范学院霍然和张倩任副主编。具
体编写分工为：第一章、第二章由王坤震编写，第三章由朱连周编写，第四章、第五章由
于晓红编写，第六章至第十一章由雷寅丹编写，第十二章、第十三章由张永红编写，第十
四章由霍然编写，第十五章由张倩编写，全书由雷寅丹负责定稿。
编者
2018 年12 月

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