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评估和交易以技术为基础的知识产权：原理、方法和工具

作译者：国家知识产权局专利管理司

出版时间：2012-03 千字数：746 版次：01-01 页数：576

开本：16(169*239) 装帧： I S B N ：9787121152160

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纸质书定价：￥128.0

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目  录
第1章  导论	1
导论：技术发现—估值—交易	1
技术许可分类	5
高潜在价值、高模糊性的情形	7
技术许可的D-V-D和创新	11
小结和展望	24
注释：	24
第2章  风险与收益	27
不确定性	27
判断	31
技术不确定性	32
再论风险	35
价值和价格（大分类）	45
买卖行为的两个观点	48
注释：	49
步骤1  机会发现
第3章  技术机会的鉴别与优先排序	52
卖方“机会空间”	52
技术盒子	61
买方的价值表现：独轮车	67
评估方法概述	69
6种评估方法	74
小结	78
注释：	79
步骤2  评估
第4章  方法1：使用行业标准评估	82
“行业标准”的概念和局限性	82
行业标准数据和信息的来源	91
调查结果作为行业标准数据和信息的来源	92
建议的或确立的规范	98
购买条款清单和价格列表	101
许可协议信息的新来源	103
期刊，私人数据库，报告和咨询师	111
作为行业标准来源的公开技术许可协议	111
行业标准的一个来源：法院判例	116
专利池	118
终生学习和组织学习	119
平均值误差	120
小结和注释	121
注释：	126
第5章  方法2：评级/排名法和工具	130
无处不在的评级/排名	131
评级/排名评估概述	135
分类或分组所需的基本知识	138
利用评级/排名法评估技术：因素评估	144
用评级/排名法评估技术时所使用的评估标准	150
应用评级/排名法的说明	155
从评级/排名的结果解释价值问题	158
使用评级/排名价值技术：分类价值	161
评级/排名法作为一般工具	163
评级/排名法作为技术许可步骤的观点	168
知识，不确定性，以及谨慎	171
小结	175
附件5A：许可定价的因素	176
注释	183

第6章  方法3：决定评估值的经验规则	188
经验规则的基础	190
25%规则的成本缩减例子	191
25%规则的观点	194
用25%规则来分配新创造利润	196
应用25%原则计算收益准则的例子	198
一个通用的经验规则表	208
其他百分比的估价规则	209
25%规则的误用	210
其他评估经验规则	211
25%规则应用要点总结	214
小结	216
注释：	216
第7章  方法四：折现现金流量法评估	219
折现现金流量法回顾	220
基本财务概念	231
风险的分类和定量	249
许可现金流量预测案例	259
计算折现现金流量的几点补充	269
市场细分和情景分析	275
现金流量预测	281
现金流量折现法的其他问题	298
结论	307
注释	308
第8章  方法5：高级估值方法	314
改进的贴现现金流法	315
蒙特卡罗法	322
实物期权法	382
小结	413
网络资源	414
附录8A：针对图表8-19的Crystal Ball报告示例	415
附录8B：与图表8.XX展示结果相对应的Crystal Ball报告，
面向双峰成本分布假设情况	421
注释	431
第9章  方法6：拍卖估值	436
拍卖法简介	437
拍卖何时可行	438
拍卖示例	440
拍卖与其他交易达成类型的不同	446
买方的竞拍策略	456
拍卖警告	457
小结	458
附录9A：投标者的协议	458
注释：	459
步骤3  Dealmaking
第10章  原理：交易结构	462
“棚车”和“手推车”收益	462
付款时间定价结构	466
付款方式定价结构	471
付款条件定价结构	481
其他付款：期权	485
简单付款之外的对价形式	486
现金的特殊形式：股权	489
平衡简明性和全面性	502
结论	502
注释	503
第11章  人员、流程和所借鉴的教训	505
简介	505
交易团队	509
交易目标	515
谈判计划	518
计划B	523
来自技术交易达成者的最终建议	529
注释：	530
第12章  结论	532
将机会发现作为一种探求的方法	532
估值的途径：对6种估值方法的回顾	536
交易撮合法	547
结尾思考	557
网络资源	558
注释	558

前  言
本书是我在John Wiley and Sons出版的第4版，和之前三版一样，第4版仍然从发现机会、评估、定价和交易这几方面来确定技术价值。
1999年出版的《早期技术：评估与定价》（Early Stage Technologies: Valuation and Pricing）里，第一次详细介绍了六种评估的方法：
（1）行业标准；
（2）评级/排名；
（3）经验法；
（4）折现现金流法；
（5）高级评估方法；
（6）拍卖；
在对《早期技术：评估与定价》补充和扩展的基础上，我于2003年出版了《基于技术的无形资产评估与定价》一书。同年，撰写了另外一本关于交易定价的书，名为《实物期权交易与蒙地卡罗方法》。
第4版我扩展了前三版书里的大部分内容，并且将这些内容整合成三种主要的技术商业化过程，并将其命名为《评估和交易以技术为基础的知识产权：原理、方法和工具》。我特地将蒙地卡罗方法扩展成高级评估方法。我的网站www. razgaitis.com提供了本书所使用的电子表格和蒙地卡罗方法软件（水晶球软件由现甲骨文公司的下属公司Decisioneering公司开发）的免费使用版本，以便读者进行模拟试验，同时提供了一份勘误表。
全书围绕“机会交易”展开讨论，而“机会交易”并不是单纯的交易问题，而是基于发现价值及共赢基础上买卖双方的交易结构优化。古代航海贸易是利用高风险交易获取利润，技术交易是传统的人际合作和交易以及现代技术的独特结合体。书中所涉及的途径、方法和工具（Approaches, Methods and Tools，A-M-T），是以风险为基础的机会发现、评估、定价和交易中起到指导性作用和重要商业原则为参考，而不是为了消除风险。
为了使观点更加明晰、有用，以及更好地与发现机会、评估与交易这一商业过程相配合，本书与前三版相比做出了一些改动和说明。亚瑟叔本华（1788—1860年）在他的经典著作《作为意志和表象的世界》第2版一书中写道：“就第二版来说，首先令我自豪的是经过了25年，第1版中并没有发现错误；因此，至少对我自己来说，我的基本信念得到了肯定。” 该书的最后一版仍然与40年前的版本一样，内容一字未改。也就是说，1844的第2版和1858年最后一版与1818年版本第1版的内容完全相同。
与叔本华相比，我没有这样的天赋，所以我力图使新的版本更加完善，同时也力图使内容更加生动和易于阅读。在书中我摒弃了深奥的表达方法，广泛使用生活语言（其中一些属于商业俚语）使措辞更加生动。然而，芝加哥诗人卡尔桑德堡曾说：“俚语是一种卷起袖子，在手上吐口水，便马上开始工作的语言。”我在这本书里期望通过使用通俗的语言将技术与实务相结合，这项工作我至今仍未完成，但我仍在尽我所能去完成它。本书不代表我对技术评估与定价的最终观点，撰写本书并不是为了论证某些狭义定义问题，而是作为对职业生涯的一种教育贡献，对工具、方法与原则的系统阐述有助于构建模型并确定该模型的价值，同时帮助交易各方达成协议。
免责声明
出于谨慎性需要，在此特地说明：本书并不能作为诉讼证据。本书中所涉及的评估方法的内容及相关的观测和建议，可用于技术许可，但是不具有强制性，每一种许可和评估机会都有其特殊性，因此不考虑评估对象的特殊性而直接使用相关的方法，可能得到错误的结论。

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